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2009年7月1日投资资讯主办:招商银行财富管理室; 郑重声明:本刊内容仅供参考,据此入市,风险自担。 基金篇 2009 年 07 月 01 日 基金月报 一、重大事件标题 顺着
投资资讯基金篇主办：招商银行财富管理室;基金月报2009年07月01郑重声明：本刊内容仅供参考，据此入市，风险自担。一、重大事件标题发布日期内容顺着风向投资新兴市场基金？2009-07-012009-07-01Morningstar晨星（中国）研究中心梁锐汉金融危机阴霾开始褪去，世界经济在一系列刺激需求的财政政策和货币政策下开始企稳，新兴市场基金再次展现了历经寒冬的妖娆魅力，在晨星美国主要类型基金中，国际股票型基金在今年3月10日的市场大幅反弹中取得了平均48％的回报率，远高于其他类型基金，集中投资于大宗商品资源类的基金也有接近的收益。相比而言，多样化新兴市场基金与亚太（不包括日本）基金同期收益大约62％，拉美基金大赚70％，俄罗斯和印度基金上扬了近100％。近期新兴市场基金的收益率狂飙突进,部分源于投资者风险偏好的回归和这些基金在07年末到09年初的巨幅下滑后的触底反弹,同时我们也看到其他一些高风险的基金在金融危机中大幅下跌后近期都出现了强劲的上涨。相比而言，支持新兴市场基金上涨一马当先的因素还包括投资者对发展中世界宏观经济复苏的信心。和成熟市场不同的是，绝大部分的新兴市场有着更高的经济成长潜力和健康的人口结构，接下来的数年尤其如此。新兴市场如此让人振奋，对很多长期投资组合来说，配置合理的新兴市场资产头寸有着积极的意义，但明智的投资者也应该明了其中的投资风险并注意定期监控组合的变化，特别是来自基本面的。足够的新兴市场头寸？拥有多少的新兴市场头寸是合理的？对美国投资者来说的第一件事情应该是首先检查他们整个组合的情况，特别是股票型基金。首先，绝大部分的美国国际大盘股票基金基金在新兴市场的头寸在8%到13%之间；主要的国际中小盘股票基金配置在新兴市场的头寸跟前者相近；但需要注意的是，很多引人侧目的国际股票基金有着更高的新兴市场头寸，包括道奇&考克斯国际股票（Dodge&CoxInternationalStock）、美洲欧洲太平洋成长（AmericanFundsEuroPacificGrowth）、杰纳斯海外（JanusOverseas）目前在新兴市场的头寸超过20%，相似的还有邓普顿国际小公司（TempletonForeignSmallerCompanies）和AIM国际小公司（AIMInternationalSmallCompany）这些以海外小盘股为投资目标的基金。进一步，相当部分的美国国内股票基金也开始涉猎新兴市场，为此，晨星最近为投资者精选出受益于拉美股票的前10大美国股票基金和受益于中国和印度股票的前20大美国股票基金。和美国国内股票基金一样，美国国际股票基金也在组合中配置越来越重的新兴市场资产。因此，当投资者梳理他们的组合时，可能会惊讶的发现新兴市场股票资产已经在组合中占据了相当的比重。风险和收益共舞那些希望进一步增加新兴市场头寸的投资者应该确保自己了解新兴市场基金的天然高波动性。对新兴市场基金来说，近期的强劲反弹既不是第一次，也不会是最后一次，在03年到07年的新兴市场牛市中该类基金表现远胜其他基金。但新兴市场基金更像善于顺风行驶的帆船，却不堪暴风雨的吹袭。全球经济所出现的回暖迹象推动了对大宗商品的需求和新兴市场领先一步的经济回暖使得新兴市场基金一飞冲天。然而，对很多新兴市场经济体来说严重依赖大宗商品价格走势，包括俄罗斯、巴西和中东产油国，由于对大宗商品行业和其他特定行业高度集一网通证券：infocmbchinacom留言信箱：com中的投资，新兴市场基金积聚了太多的风险，在市场出现逆风时很可能损失惨重。事实上，包括多样化新兴市场基金、亚太不包括日本基金和拉美基金正是波动性最高的国际股票基金类型，从过去10年的经验看也是如此。在07到09年的全球金融危机中，上述基金所承受的损失要比其他类型更惊人，平均损失了大约三分二，同期全球对新兴市场的大宗商品需求迅速下降和经济降温明显，包括出口部门受成熟市场需求放缓的重压。而且，上述事件并非是特殊。在过去10年的中，上述新兴市场基金在多个滑动的12个月回报中出现超过20%的亏损，远远超出其他基金，当然最大的亏损还是发生在07到09年的“黑天鹅”式的市场下跌中。从一个很长的投资周期来看，新兴市场基金上升的周期比下跌的周期要多。在过去10年，美国国际大盘基金平均的年化回报率在1%到4%之间，国际中小盘基金是6%，相比多样化新兴市场、亚太不包括日本和拉美基金的年化回报达到10%到15%。这些长达10年、囊括牛熊周期的业绩比近期冲天的业绩更有说服力来预示下新兴市场基金的长期投资潜力。明智选择是关键有部分的投资者可能基于头脑发热或者动物本能一下子冲入新兴市场基金。但正如我们去年和之前一直提醒，集中投资在单个市场的新兴市场基金和一些投资策略非常极端的品种都有着极大的缺陷。投资于单个市场的新兴市场基金难以避开该市场的系统性风险，而且往往在行业配置上过于集中，所以在市场风向改变时首先受伤。俄罗斯股票基金在07年末到09年初的下跌中损失了大约80%，该股票市场大宗商品类权重过高，和很多其他新兴市场一样，在大宗商品需求迅速下滑时遭受重击。一些区域性的新兴市场基金，如拉美基金和东欧基金，由于市场同质化程度较高使得其和单一市场新兴市场基金有着同样的缺点。亚太不包括日本基金独立其外，因为该区域的市场数量、规模和多样化等方面因素。部分新兴市场基金可能其投资市场相当广泛，但由于其采取激进的投资策略也可能在困境中表现一塌糊涂，这些策略就像杠杆一样放大了新兴市场天然的高风险。此外，对于那些异常凶猛的新兴市场基金来说，异常的上涨并不能总是可以弥补异常下跌的亏损，即使可以做到，新兴市场基金异常的波动性也不是所有投资者可以经受住的。如何把握新兴市场的投资机会并控制风险，一个明智的策略是投资于那些多样化新兴市场和亚太不包括日本股票基金，并且基金奉行保守或者稳健的投资策略。对倾向分散投资的投资者而言，美洲新世界（AmericanFundsNewWorld）、Dreyfus新兴市场（DreyfusEmergingMarkets）、Lazard新兴市场股票（LazardEmergingMarketsEquity）和普信新兴市场股票（TRowePriceEmergingMarketsStock）值得关注；对于亚洲方面的投资，Matthews亚洲人成长&收益（MatthewsAsianGrowth&Income）和Matthews太平洋虎（MatthewsPacificTiger）可以考虑。但即使是投资于表现最优异的新兴市场基金，投资者仍需耐心，保持长期投资的视野，采用分批投资、逐步建仓的策略，并保持新兴市场头寸处于合理配置中。中国基金资产管理规模再度突破2万亿2009-07-012009-07-01连续半年的上涨行情大幅提升了基金业的实力。根据最新统计 数据，截至6 月30 日，内地基金业的资产净值总和已经重回2 万亿元以 上，达到了223 万亿元。这是去年2 季度后，基金业资产管理规模首次重 万亿以上。当季资产净增13%上海证券报报道,根据统计，截至6月30 日，全部开放式基金（不含货币基金）的资产净值为1961 万亿元，封闭 式基金为1090 亿元，货币基金为1629 亿元，三类资产合计规模为223 亿元。这个规模相比上个季度末1974万亿的基金资产净值总和增长了 131%，今年以来，基金业的“家当”已经实现了连续两个季度的增长。基 金规模增长和股市的表现息息相关。今年以来，上证指数的季度涨幅分别 达到3034%和247%。对于股票基金占据绝大部分比例的A 股基金而言， 股市大涨带动基金净值上升，进而推动基金的资产规模的上扬，是其“家 一网通证券：infocmbchinacom 留言信箱：com 当”日益丰厚的主要原因。不过，相当明显的是，和同期指数和基金净值 的大幅增长相比，很多基金的总规模的增长速度仍旧略慢一些。这个情况 表明，在基金的单位净值大幅上升的同时，相当部分股票基金的份额有所 缩减，基金赎回有所抬头。最大基金规模：314 亿另外，伴随着基金规模和 份额的变化，中国基金业的几个纪录也随之有所变化。根据统计，截至6 30日，业内规模最大的单只基金为嘉实沪深300 指数LOF，该基金资产净 值达到314 亿元，单位净值为0808 元。另外，规模靠前的基金还包括广 发聚丰股票基金（规模273 亿元），华夏红利基金（规模265 亿元）、中 邮核心成长（规模261 亿元），易方达上证50 指数基金（规模258 元）。业内规模最大的5只基金中有两只是指数基金，或许意味着，指数 基金的时代已经来临。除了开放式基金以外，封闭式基金中规模最大的基 金为今年新发的长盛同庆，6 月末的资产净值为14972 亿元，单位净值 1019 元。传统的封闭式基金中，资产规模最大为基金安顺，资产规模 4859 亿元。货币基金中，规模最大的是华夏现金增利，目前规模为197 元。博时现金收益和南方现金收益紧随其后。30 位基金经理6 月变动 副手扶正成新 主流 2009-07-01 2009-07-01 月基金经理注册登记新规实施以来，基金经理频繁跳槽的势头有所放缓。不过，5 月以来，基金经理变动的公告又开始多了起来，在 本月更是变得十分密集。据每日经济新闻报道，与年初基金经理换岗和跳 槽的主流不同的是，副手扶正、新手上岗的特点在6 月的基金经理变更潮 中显得尤为明显。副手上任和新人上岗据统计数据显示，截至昨日，自6 月份以来，共发生38 起基金经理变动的公告包括新基金在内，涉及30 位基金经理和29 只基金。这一数字较5 月份明显有所增加。统计数据显 示，今年5 月，共发生了18 起基金经理变动，涉及14 位基金经理和13 基金。从基金公司发布的相关公告来看，6月基金经理的变动呈现出较为明 显的特点，尤其以基金助理的升职和新人上位两大特征尤为突出。统计数 据显示，在6 月基金经理发布的公告中，由基金经理助理升职为基金经理 的公告占据了绝大多数。以中欧新蓝筹为例，上周末该基金增聘了沈洋为 基金经理。在此之前，沈洋为该基金的基金助理。6 月初，友邦红利ETF 金增聘经理柳军此前也担任该基金的助理。本月金元比联旗下三只基金增聘基金经理，建信增强收益增聘基金经理卓利伟也同属于此种类型。除此 之外，另一种情况就是典型的“新手上路”，也就是由公司的行业研究员 直接升任为基金经理。资料显示，新基金浦银安盛精致生活两位基金经理 在担任基金经理之前主要就是从事研究等领域的工作；基金丰和新任基金 经理顾义河也同样如此。据理财周报报道,近期，基金经理变更又现高潮， 多家基金公司旗下基金经理大换班。6 月22 日，中海基金发布公告称，调 整了旗下 只基金的基金经理。而在1个月之前，即5 月21 日，中海基金 也就基金经理调整发布公告，调整了2 只基金的基金经理职务。泰达荷银 基金公司在5 月23 日至6 月13 日短短20 天里，对旗下7 只基金的基金经 理做出了调整。 喜忧交错：美货币市场基金巨头应对 SEC 提案 2009-07-01 2009-07-01Morningstar 晨星（中国）研究中心陈琴货币市场基金巨头先锋 集团Vanguard和联邦投资（Federated Investors）正在商讨美国证券交 易委员会（SEC）有关货币市场基金改革的提案。总体而言，他们支持这些 计划；但就某些具体的提议来说，有待进一步商榷。此项旨在限制货币市 场基金承担风险的提案，上周刚被揭开神秘面纱，将要求货币市场基金具 有更高的流动性和信用质量，并且对基金的持有品种要求更短的到期期限 限制。据报道，关于要求机构货币市场基金设置更高的流动性标准的提议 将会带来一些难题。根据提案，零售货币市场基金被要求持有至少5%的现 金资产、国库券或者其它可在1 天之内随时转换为现金的流动性很强的证 券，并且持有至少15%的可在1 周内随时转换成现金的证券；机构货币市场 基金将必须持有至少10%的可在1 天之内随时转换为现金的证券和至少30% 一网通证券：infocmbchinacom 留言信箱：com 的可在1 周内转换为现金的证券（免税市政基金将被排除在外）。当基金 被分成机构货币市场基金和零售货币市场基金时，难题就产生了。联邦投 资（Federated Investors）的首席执行官杜拉（Christopher Donahue） 表示：“对于部分Federated 的基金来说，一种类型吸引机构投资者，另一 种类型吸引零售投资者，但是它们属于同一只基金的不同份额，具有同样 的投资组合。在此情形下，我们需要明确的定义来应对。”另外，他也提 出了对另外一项关于基金只允许投资具有最高级别质量证券的提议的担 忧。大多数的基金现在允许投资不超过5%的“二级证券”，这些质量稍差 一点的“二级证券”目前来说并没有问题。他表示，这项提议虽不是“致 命的”，但毫无疑问将会带来很大的争议。对于提案将把货币市场基金投 资组合的最大加权平均到期期限从90 天缩短至60 天，先锋集团Vanguard 的总裁杰克•布里南Jack Brennan认为，60 天的加权平均到期期限可能对 很多零售货币基金来说太过严格了。美国投资公司协会The Investment Company Institute工作组目前已经提议了75 天的加权平均到期期限以限 制货币市场基金的利率风险，他们认为75 天更具灵活性。最后，杜拉 （Donahue）先生和布里南（Brennan先生认为，货币市场基金的规章制定 者不仅需要通过信用评级机构测试如何最小化信用风险，还应该亲自去评 估各种证券。 超九成基金公司“手握”债券基金 2009-07-01 2009-07-01 债券型基金是一家基金公司产品线不可或缺的一员。今年债券 型基金继续扩容，到目前为止，超过九成的基金公司拥有债券型基金产 品。近期发行的民生加银增强收益基金和已经结束募集的上投摩根纯债基 金，弥补了这两家基金公司产品线空白，还有信达澳银、金元比联等多家 基金公司于今年发行了第一只债券型基金。至此，除了中邮创业、金鹰、 摩根士丹利华鑫、景顺长城（景顺长城恒丰债券基金转为货币市场基金）、 新世纪这5 家基金公司之外，其余55 家基金公司都拥有了债券型基金。值 得注意的是，拥有2 只以上债券型基金的公司已经达到17 家，其中华夏基 金公司拥有债券基金数目最多。近期进行第二只债券基金发行的基金公 司，都设计出与第一只投资范围不同的债券基金，差异化产品让债基的风 险收益呈现梯度特征。以博时基金公司为例，2005 月就拥有一只博时稳定价值债券基金，而今年第二只债券基金———博时信用债券基金，更 聚焦于信用债市场的投资。据一位产品设计人员介绍，这两年不少公司都 借“绿色通道”完善了产品线，而基金公司通过债券基金的细化，使债券 基金产品更为丰富。据统计，目前债券型基金数目有115 型分开算），2008 年之后成立的达到81 只。在2007 年股票型基金“一基独 大”，在数量和规模上占据绝对优势，规模占比一度超过90%。以2008 为例，债券基金成为当年多数基金公司完善产品线 年发行了旗下第一只债券基金产品，占基金公司总数的近四成。而 这一趋势在今年得以延续，基金公司的产品线进一步完善。 住友信托收购日兴资产管理接近收官 2009-07-01 2009-07-01Morningstar 晨星（中国）研究中心黄家伟相关消息引用日本经 济新闻报道称，住友信托银行（日本）（Sumitomo Trust BankingCo）正在就收购日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co,Ltd）正在进行最后的商议。如果报道属实，这家日本信托银行就已经 在这单预计价值十亿美金（合计711 亿欧元）的交易上成功地以高价打败 了保险公司T&D 控股（T&D Holdings）和纽约梅隆银行（Bank NewYork Mellon）。日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co,Ltd）原来是花旗属下一日本资产管理公司，但是，这家美国金融机构 在全球金融危机中遭受了严重的损失后就将这家子公司放进了出售清单。 花旗已经成功地剥离出日兴证券（Nikko Cordial）和主营的投资银行资 产。在以59 亿元的价格出售后，这些曾经归并在日兴资产管理有限公司 （Nikko Asset Management Co,Ltd）体系下的资产将全部归三井住友金融 一网通证券：infocmbchinacom 留言信箱：com 集团（Sumitomo Mitsui Financial Group）所有。有关消息指出，日兴资 产管理有限公司（Nikko Asset Management Co,Ltd）是日本第三大的基 金管理公司，M6米乐管理着大约900 亿元美金的资产并有着员工529 人，其中包 括了60名的基金经理，而且还有着包括银行，信用社和证券在内广泛分布 的流通网络。在亚洲市场，公司的备选财产产品和金融衍生品都非常盛 名，而且还是ETFs 发展的先锋。公司还善于为无论是个人还是机构投资者 设计新的金融产品，相信能够更好巩固住友信托（Sumitomo Trust）原有 的主营信托业务。JP 摩根日本的一位高级分析师克人笹嶋（Katsuhito Sasajima）表示，这次的收购行动是拓展住友信托（Sumitomo Trust）信 托业务最正确的策略。他主张道：“这次的行动能够很好地巩固住友信托 （Sumitomo Trust）的主营业务。我认为住友信托（Sumitomo Trust）能够 通过收购一个资产管理公司去分辨出业务发展方向，而不是一个商业银 行。”这个潜在的买主现在正管理着约26 万亿日元（合计194 亿欧元） 的资产，其中属下的基金管理部门STB 资产管理公司（STB Asset Management）掌握了126 万亿元的资产。相关消息补充道，住友信托 （Sumitomo Trust）和花旗集团在日本的控股子公司日兴花旗控股（Nikko Citi Holdings）都拒绝发表相关评论，但是日兴期望这次的交易能够在这 个星期就能确定下来。 基金系QDII 止跌反弹 2009-07-012009-07-01 尽管上周QDII 基金随市场反弹，取得了318%的平均收益，M6米乐不 过，由于前期大幅下跌，加上6 月海外市场总体呈现震荡局面，QDII 本月 净值平均涨幅仅为476%，较前两月大幅缩水，同时也逊于A 股基金同期超 过10%的涨幅。据每日经济新闻报道，上周，QDII 基金在经历了前一周的 大跌后重整旗鼓，以平均318%的周涨幅将其他基金遥遥甩在身后。9 QDII基金中，嘉实海外中国涨456%、上投摩根亚太涨453%、海富通海外 精选涨433%；而华夏全球精选和南方全球精选以略超2%的涨幅垫后。风 水轮流转，本周的领跑者也正是前一周跌势最惨烈的基金，嘉实海外中国 和上投摩根亚太在此前一周重挫484%和564%。这些都是重仓港股的QDII 基金，其走势与港股近两周的表现息息相关，上周恒生指数反弹38%，而 前一周则大幅下跌超过5%。一季报显示，H 股仍是大多数QDII 基金重点布 局的市场。而临近二季度末，QDII 基金净值与H 股市场越发一致的走势， 显示港股市场在QDII 基金投资中所占的权重有增无减。不过，交银环球精 选在这次港股的大幅震荡中表现相对平稳，在大跌大涨两周里，其净值变 动都远低于指数。6 股基金跑赢QDII截至6 月28 日，本月QDII 基金 整体涨幅476%，较5 月高达1218%收益率的辉煌战绩显得暗淡不少。当6 月海外市场震荡盘桓时，A 股却已从2600 点一路上扬逼近3000 点关口。今 年一季度以前成立的股票型A 股基金也因此受益，截止29 日平均涨幅达 104%，终于从QDII 基金手中夺回蝉联两个月的冠军地位。 突破7 万户 上周基金开户创近一年半 新高 2009-07-01 2009-07-01 最新数据显示，上周沪深两地基金开户数达到76944 户，较前 一周增长逾2 成，同时刷新了自2008 月中旬一周以来的单周基金开户数纪录。受益于股市的超预期上涨，基金的赚钱效应一再凸显，还在场外 观望的新基民显然有些“按捺不住”，随着行情的持续演绎，在刚过去的 几周，基金开户数呈现出逐步攀升的态势。统计数据显示，基金周开户数 从每周5 万多户上升至6 万多户，且在上周首次突破了7 益高涨的入场意愿“可见一斑”。值得注意的是，上周封基开户数陡然增加至2000 户以上，达到2148 户，而之前10 周封基周开户数平均仅为600 户左右。显然，封基开户数在上周也陡然上升。据统计，上周在发基金仅7 只，与之前密集发行的情况相比而言大幅回落，而在此情况下，基金开户 数创出近一年半新高，足见基民入市意愿依然较强。 一网通证券：infocmbchinacom 留言信箱：com 首位瑞银客户认罪 2009-07-01 2009-07-01Morningstar 晨星（中国）研究中心刘靖据报道自美国法院要求 瑞银披露其在美国所有客户的资料以来，已有一名客户被控告并认罪。此 人现年55 岁,拥有美国及南非双重国籍，来自佛罗里达州。他是美国某游 艇公司的会计，被控未申报2001 到2007 期间的应纳税收益。该投资者涉 嫌对美国税务机构隐瞒其在瑞银维京群岛的账户，他利用该账户逃税达700 万美元。他曾在今年4 月初被捕，但在7 天后即被保释。而在最近的审判 过程中，他在法庭上坦诚通过其在瑞银的账户逃税，并希望主动认罪能减 轻刑罚。尽管如此他仍将面临三年的监禁生涯。美国税务当局表示，此案 例仅仅是开始，将陆续有更多类似案件审理。而在今年年初时，瑞银已经 因帮助其美国客户逃税被罚7 千万美元，并在此后披露约300名美国 客户的姓名以求避免再次被罚M6米乐。而在被美国税务当局要求披露其涉嫌逃税 的52000 美国富翁的名单之后，虽然瑞银开始披露一些帐户细节，但是仍 有意隐瞒账户号码及帐户持有人名单。 长城景气行业龙头基金成立 2009-07-01 2009-07-01 长城基金发布公告称，长城景气行业龙头基金已完成募集设立 工作，最终获得196 亿份募集规模，有效认购户数为24,997 30日起基金合同正式生效。 长城景气基金80%以上的股票资产将投资于景 气行业或预期景气度向好的行业龙头企业。业内人士认为，行业龙头公司 增长较快，在经济波动时能够更好地抵御风险，实现更高的投资收益。基 金经理：徐九龙徐九龙简历：兰州大学理学学士、中山大学理学硕士。曾 就职深圳市沙头角保税区管理局、深圳市经济贸易局。２００２年３月进 入长城基金管理有限公司，任基金管理部研究员，２００８年２月５日至 ２００９年３月４日任“长城久富核心成长股票型证券投资基金”基金经 理，自２００９年１月６日起任“长城安心回报混合型证券投资基金”基 金经理。托管行：建设银行基金的投资组合比例：本基金股票投资占基金 资产的比例范围为30-80%；债券投资占基金资产的比例范围为0-70%；权 证投资占基金资产净值的比例范围为0-3%；现金以及到期日在1 年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金80%以上的股票资产投资于景 气行业或预期景气度向好的行业中的龙头企业。本基金不超过20％的股票 资产投资于景气行业龙头以外的其他企业，获取其他企业的成长收益。景 气行业龙头以外的其他企业具体包括：景气行业中的非龙头企业和非景气 行业中的优势企业。 二、基金分红派息情况 基金名称 除息日 再投资日 单位分红（元） 东吴优信稳健债券A 2009-06-26 2009-06-26 0012 国泰双利债券C 2009-06-26 2009-06-26 001 国泰双利债券A 2009-06-26 2009-06-26 001 天弘价值成长 2009-06-29 2009-06-29 007 天弘价值成长 2009-06-30 2009-06-30 007 中信稳定双利 2009-06-30 2009-07-01 0012 华夏债券C 2009-07-01 2009-07-01 002 华夏债券AB 2009-07-01 2009-07-01 002 华夏希望债券A 2009-07-03 2009-07-03 003 华夏希望债券C 2009-07-03 2009-07-03 003 一网通证券：infocmbchinacom 留言信箱：com 、一周基金动态新发基金 基金名称 晨星分类 基金管理人 发行日期（开始） 发行日期（结束） 华富价值增长混合 积极配置型基金 华富基金管理有限公司 2009-05-25 2009-07-10 新世纪泛资源优势 积极配置型基金 新世纪基金管理有限公司 2009-06-02 2009-07-08 天治精选灵活混合 积极配置型基金 天治基金管理有限公司 2009-06-10 2009-07-10 民生加银增强收益债券A 普通债券基金 民生加银基金管理有限公司 2009-06-16 2009-07-17 民生加银增强收益债券C 普通债券基金 民生加银基金管理有限公司 2009-06-16 2009-07-17 中欧价值发现股票 股票型基金 中欧基金管理有限公司 2009-06-18 2009-07-20 泰信增强收益债券A 普通债券基金 泰信基金管理有限公司 2009-06-25 2009-07-24 泰信增强收益债券C 普通债券基金 泰信基金管理有限公司 2009-06-25 2009-07-24 长信恒利优势股票 股票型基金 长信基金管理有限公司 2009-06-26 2009-07-24 兴业磐稳增利债券 普通债券基金 兴业全球基金管理有限公司 2009-07-01 2009-07-20 友邦华泰行业领先股票 股票型基金 友邦华泰基金管理有限公司 2009-07-01 2009-07-29 华夏沪深300 指数 股票型基金 华夏基金管理有限公司 2009-07-06 2009-07-31 新发基金公司旗下基金的业绩表现 基金名称 晨星分类 晨星评级二年 晨星评级三年 一月总回报% 一年总回报% 两年年化回报% 中欧新趋势 股票型基金 456-2228 -955 中欧新蓝筹 积极配置型基金 中欧稳健收益普通债券基金 中欧稳健收益普通债券基金 兴业可转债保守配置型基金 286865 94 兴业趋势 股票型基金 504-247 682 兴业货币 货币市场基金 06252 312 兴业全球视野 股票型基金 391-119 14 兴业社会责任 股票型基金 4242228 兴业有机增长积极配置型基金 中信经典配置积极配置型基金 46-17 09 华夏现金增利 货币市场基金 26352 366 华夏大盘精选 股票型基金 4241585 1966 华夏上证50ETF 股票型基金 489-2626 -1524 中信现金优势 货币市场基金 17384 418 华夏红利 股票型基金 1163中信红利精选 股票型基金 486-292 328 华夏债券 普通债券基金 631037 1001 华夏中小板ETF 股票型基金 404-1067 -498 中信稳定双利 普通债券基金 121533 1226 华夏回报二号 积极配置型基金 269-373 44 华夏平稳增长 股票型基金 424-1642 -381 华夏优势增长 股票型基金 302-768 655 华夏蓝筹核心 股票型基金 538-667 225 一网通证券：infocmbchinacom 留言信箱：com 华夏复兴 股票型基金 6691104 华夏全球股票QDII亚洲股债混合 102-17 华夏行业精选股票型基金 544-774 华夏希望债券普通债券基金 1451377 华夏希望债券普通债券基金 1361348 华夏策略精选积极配置型基金 华夏成长股票型基金 363-655 204 华夏债券 普通债券基金 711076 1037 华夏回报 积极配置型基金 271-385 888 华夏兴华封闭 封闭式基金 494397 1082 华夏兴和封闭 封闭式基金 456-944 -36 华富竞争力优选 股票型基金 44-2484 -1483 华富货币 货币市场基金 09311 333 华富成长趋势 股票型基金 155-263 -1501 华富收益增强 普通债券基金 1691635 华富收益增强普通债券基金 1661585 华富策略精选积极配置型基金 友邦华泰盛世中国股票型基金 836-1552 -538 友邦华泰稳本增利 普通债券基金 102986 684 友邦华泰上证红利ETF 股票型基金 485-2937 -2143 友邦华泰积极成长 股票型基金 38-268 友邦华泰稳本增利普通债券基金 友邦华泰价值增长股票型基金 友邦华泰货币货币市场基金 友邦华泰货币货币市场基金 天治财富增长积极配置型基金 28-1352 -121 天治品质优选 股票型基金 381-2096 -1057 天治核心成长 股票型基金 459-2376 -1897 天治天得利货币 货币市场基金 12292 29 天治创新先锋 股票型基金 3832052 天治稳健双盈普通债券基金 新世纪优选分红股票型基金 156-15 -1391 新世纪优选成长股票 股票型基金 民生加银蓝筹积极配置型基金 泰信天天收益货币市场基金 13276 301 泰信先行策略 股票型基金 325-113 -863 118787 611 泰信优质生活 股票型基金 52-842 -97 泰信优势增长 积极配置型基金 泰信蓝筹精选股票型基金 长信利息收益货币货币市场基金 13362 358 长信银利精选股票 股票型基金 311-1344 -1201 长信金利趋势股票 股票型基金 415-2045 -1375 长信增利动态策略股票 股票型基金 286-238 -933 长信双利优选混合 积极配置型基金 一网通证券：infocmbchinacom留言信箱：com 长信利丰债券 普通债券基金 新基金经理简历季雷华富价值增长混合 工商管理硕士、物理学士，8年证券从业经历。先后担任东北证券金融与产业研究所行业公司部经理、金融工程部经理，投资 策划部经理兼首席策略师；东方基金研究部副经理、东方龙基金经理助理、研究部经理，2007 月担任东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理兼金融工程部经理，投资决策委员会委员。2008 月加入华富基金管理有限公司，2008年12 月27 日起担任华富策略精选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 王卫东新世纪泛资源优势 投资总监、首席策略分析师，新世纪优选成长基金经理。北京大学国际关系学院法学学士、香港浸会大学工商管理硕士，16 年证券从业经历，历任广东发展银行海南证券业务部经理，广发证券营业部总经理、投资理财部和自营部经理， 华龙证券投资理财部总经理。 吴涛天治精选灵活混合 华东理工大学毕业，证券从业经验10年。曾任职于上海世基投资顾问有限公司、世****际金融信息有限公司证券研究部， 2007 月11日至今任天治核心成长股票型证券投资基金（LOF）基金经 上海交通大学硕士，13年证券从业经历。曾任大鹏证券综合研究所债券高级分析师。2004 年加盟中国民生银行，曾 任金融市场部发债融资中心高级经理，负责短期融资券的承销发行工作，后任金融市场部代客资产管理中心投资组合经理。2008 年进入民生加银基金管理 有限公司，负责固定收益投资及研究业务。自2009 月27日起担任民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。 乐瑞祺民生加银增强收益债券A 复旦大学经济学硕士，6年证券从业经历。曾任衡泰软件定量研究部定量分析师，从事固定收益产品定价及风险管理 系统开发工作。2004 年加入博时基金管理有限公司，担任固定收益部基金经理助理，从事债券研究及投资工作。2009 年进入民生加银基金管理有限公司 工作。 傅晓轩民生加银增强收益债券C 上海交通大学硕士，13年证券从业经历。曾任大鹏证券综合研究所债券高级分析师。2004 年加盟中国民生银行，曾 任金融市场部发债融资中心高级经理，负责短期融资券的承销发行工作，后任金融市场部代客资产管理中心投资组合经理。2008 年进入民生加银基金管理 有限公司，负责固定收益投资及研究业务。自2009 月27日起担任民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。 乐瑞祺民生加银增强收益债券C 复旦大学经济学硕士，6年证券从业经历。曾任衡泰软件定量研究部定量分析师，从事固定收益产品定价及风险管理 系统开发工作。2004 年加入博时基金管理有限公司，担任固定收益部基金经理助理，从事债券研究及投资工作。2009 年进入民生加银基金管理有限公司 工作。 王磊中欧价值发现股票 中国人民大学公共管理学院国民经济管理专业研究生，11 年证券从业经历，历任中诚信托 投资有限责任公司投资银行部高 级经理，国都证券有限责任公司研究中心高级研 究员、投资经理。2005 年10 月10 日加入中欧基金管理有限公司，2007 月29日任中欧新趋势股 票型证券投资基金（LOF）基金经理助理，2008 中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）基金经理。何俊春泰信增强收益债券A ＭＢＡ，２００４年５月获基金从业人员资格证书，１０年证券从业经历。曾任职于上海鸿安投资咨询有限公司、齐鲁证券有限责任公司。２００２年１２月加入泰信基金管理有限公司，先后担任泰信天天收益基金交易员、交易主管，２００７年２月至２００９年４月担任 泰信天天收益基金基金经理，２００８年１０月至今任泰信双息双利基金基金经理投资新闻。 马成泰信增强收益债券A 硕士，２００４年５月获基金从业人员资格证书，２００６年获得银行间交易员资格，６年证券从业经历。２００３年加入泰信基金管理公司，先后担任理财顾问部高级经理，投资管理部经理助理，集中交易室交易主管。２００７年１１月至２００８年１０月担任泰信双息双 利基金经理助理；２００８年１０月至今担任泰信天天收益基金经理。 何俊春泰信增强收益债券C ＭＢＡ，２００４年５月获基金从业人员资格证书，１０年证券从业经历。曾任职于上海鸿安投资咨询有限公司、齐鲁证券有限责任公司。２００２年１２月加入泰信基金管理有限公司，先后担任泰信天天收益基金交易员、交易主管，２００７年２月至２００９年４月担任 泰信天天收益基金基金经理，２００８年１０月至今任泰信双息双利基金基金经理M6米乐。 马成泰信增强收益债券C 硕士，２００４年５月获基金从业人员资格证书，２００６年获得银行间交易员资格，６年证券从业经历。２００３年加入泰信基金管理公司，先后担任理财顾问部高级经理，投资管理部经理助理，集中交易室交易主管。２００７年１１月至２００８年１０月担任泰信双息双 利基金经理助理；２００８年１０月至今担任泰信天天收益基金经理。 曾芒长信恒利优势股票 经济学博士。2005年获得中南财经政法大学政治经济学博士学位，通过基金从业资格考试。曾就职于上海海通证券公司武汉 营业部、上海智盛企业管理咨询有限公司、南京智昊投资管理有限公司、武汉华正投资顾问有限公司，先后从事自营、证券投资管理、企业研究等工作， 有较丰富的证券投资管理经验和良好的投资管理业绩。2005 月加入长信基金管理有限责任公司投资管理总部，现拟任本基金的基金经理。李枝蓬长信恒利优势股票 应用化学博士，具有基金从业资格。曾就职于湘财证券有限责任公司研究发展中心，从事石油及化工行业 研究和相关板 块上市公司研究。2006 月加入本公司，现任高级研究员，负责化工行业研究工作。 梁丰友邦华泰行业领先股票 投资部总监，华南理工大学工学学士、浙江大学经济学硕士，十四年证券（基金）从业经验。历任中信集团深圳市中大投资管理有限公司证券投资部总经理、公司总经理助理，中信基金管理有限责任公司基金经理、股权投资部总监、行政负责人，2004 月任中信经典配置证券投资基金的基金经理，2005年11 月至2007 月任中信红利精选股票型证券投资基金的基金经理。2007年加入友邦华泰基金管 理有限公司，任投资部总监，2007 月至今任友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金的基金经理。李友超兴业磐稳增利债券 １９６５年生，理学硕士。历任安徽农师院助教、建设银行滁州分行支行行长、建设银行监察室监察员、平安资产管理公司交易员、华富货币市场基金基金经理（２００６年６月２１日至２００７年１月１２日），现任本基金基金经理兼兴业货币市场基金基金经理（２００ ７年４月１７日起至今）。 方军华夏沪深300 指数 硕士。1999年加入华夏基金管理有限公司，历任研究员，华夏成长证券投资基金基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理 助理和华夏回报证券投资基金基金经理助理。 张弘弢华夏沪深300 指数 硕士。2000年加入华夏基金管理有限公司，历任研究发展部总经理、金融工程部副总经理。 一网通证券：infocmbchinacom 留言信箱：com 基金经理变动 基金名称 姓名 就职状态 就职日期 离任日期 信达澳银稳定价值债券 在任2009-07-01 基金公司重大事项 日期 基金公司 事件类型 事件内容 四、招行代销的所有开放式基金净值基金代码 基金简称 单位净值元 累计净值元 净值日期 519180 万家180 07355 30755 2009-06-30 161903 万家公用事业 07905 15205 2009-06-30 519183 万家双引擎 14010 14210 2009-06-30 519181 万家和谐增长 06447 08447 2009-06-30 375010 上投摩根中国优势 23390 49590 2009-06-30 379010 上投摩根中小盘 14220 14220 2009-06-30 377016 上投摩根亚太优势 05070 05070 2009-06-29 377020 上投摩根内需动力 11279 12279 2009-06-30 373010 上投摩根双息平衡 08913 23205 2009-06-30 373020 上投摩根双核平衡 11638 11638 2009-06-30 378010 上投摩根成长先锋 21612 21612 2009-06-30 377010 上投摩根阿尔法 47006 47406 2009-06-30 582001 东吴优信稳健债券 10152 10272 2009-06-30 580002 东吴双动力股票 11141 16341 2009-06-30 580001 东吴嘉禾优势精选混合 07264 24464 2009-06-30 580003 东吴行业轮动股票 09364 09364 2009-06-30 400009 东方稳健回报债券 09990 09990 2009-06-30 400007 东方策略成长股票 12040 12040 2009-06-30 400003 东方精选混合 08538 14338 2009-06-30 400001 东方龙混合 05794 23409 2009-06-30 288102 中信稳定双利 10521 13951 2009-06-30 288002 中信红利精选 22796 36796 2009-06-30 288001 中信经典配置 19895 29895 2009-06-30 166002 中欧新蓝筹 12546 13546 2009-06-30 166001 中欧新趋势 10080 12080 2009-06-30 398001 中海优质成长 07349 16279 2009-06-30 398011 中海分红增利 07604 21604 2009-06-30 395001 中海稳健收益 10600 11200 2009-06-30 398021 中海能源策略 08213 11313 2009-06-30 398031 中海蓝筹 12204 12204 2009-06-30 590001 中邮核心优选 13646 25846 2009-06-30 590002 中邮核心成长 07195 07195 2009-06-30 一网通证券：infocmbchinacom 留言信箱：com 基金代码 基金简称 单位净值元 累计净值元 净值日期 519697 交银施罗德保本 10380 10380 2009-06-30 550004 信诚三得益 10330 10508 2009-06-30 550005 信诚三得益 10290 10468 2009-06-30 550001 信诚四季红 08698 20308 2009-06-30 550003 信诚盛世蓝筹 14970 14970 2009-06-30 550002 信诚精萃成长 08498 09698 2009-06-30 610002 信达澳银灵活配置 11770 13770 2009-06-30 610001 信达澳银领先增长 10722 12722 2009-06-30 360007 光大保德信优势 07228 07228 2009-06-30 360009 光大保德信增利收益 10060 10060 2009-06-30 360008 光大保德信增利收益 10090 10090 2009-06-30 360006 光大保德信新增长 11180 23980 2009-06-30 360005 光大保德信红利 21939 28519 2009-06-30 360001 光大保德信量化核心 08800 10600 2009-06-30 340006 兴业全球视野 29953 29953 2009-06-30 340001 兴业可转债 12369 27239 2009-06-30 340007 兴业社会责任 12690 12690 2009-06-30 163402 兴业趋势 11464 14184 2009-06-30 630002 华商盛世成长 14116 16766 2009-06-30 630001 华商领先企业 09842 10892 2009-06-30 000021 华夏优势增长 21160 22360 2009-06-30 001001 华夏债券 11400 15100 2009-06-30 001003 华夏债券 11270 13870 2009-06-30 000041 华夏全球股票QDII 06950 06950 2009-06-29 002001 华夏回报 12710 32832 2009-06-30 002021 华夏回报二号 10350 23229 2009-06-30 000011 华夏大盘精选 73940 77740 2009-06-30 001011 华夏希望债券 11580 11880 2009-06-30 001013 华夏希望债券 11540 11840 2009-06-30 519029 华夏平稳增长 14980 22030 2009-06-30 000001 华夏成长 14190 31000 2009-06-30 002031 华夏策略精选 14850 14850 2009-06-30 002011 华夏红利 29850 38180 2009-06-30 160311 华夏蓝筹核心 12320 12320 2009-06-30 160314 华夏行业精选 08750 08750 2009-06-30 040002 华安MSCI 中国A 0849012190 2009-06-30 040007 华安中小盘成长 10518 10518 2009-06-30 040001 华安创新 07100 09400 2009-06-30 040005 华安宏利 25108 29008 2009-06-30 040004 华安宝利配置 09460 32260 2009-06-30 040011 华安核心优选 13819 13819 2009-06-30 040009 华安稳定收益 10638 10938 2009-06-30 040010 华安稳定收益 10583 10883 2009-06-30 040008 华安策略优选 07431 07431 2009-06-30 一网通证券：infocmbchinacom 留言信箱：com 基金代码 基金简称 单位净值元 累计净值元 净值日期 240009 华宝兴业先进成长 21420 21420 2009-06-30 240004 华宝兴业动力组合 08588 33688 2009-06-30 240005 华宝兴业多策略增长 06505 29905 2009-06-30 240011 华宝兴业大盘精选 15758 15758 2009-06-30
